Комплаєнспостійний потік заявок від ініціаторів
Перевірка контрагентів: висновок, який можна показати аудитору
Служба комплаєнсу перевіряла контрагентів руками по десятках сайтів. Агент збирає досьє з відкритих джерел, рахує ризик формулою і проводить документ через погодження офіцера.
Демо цього процесуЯк було
- Перевірка займала години і залежала від того, хто її робив
- Не було способу довести, за що саме виставлено рівень ризику
- Ініціатор бачив чернетку раніше за комплаєнс
Що зробили
- Понад двадцять безкоштовних джерел плюс дослідження там, де публічного реєстру немає
- Детермінований скоринг з вагами і покриттям: мало фактів означає «недостатньо даних»
- Окремі кроки: країна, санкції, PEP, зв'язки, судові справи, медіа мовою країни реєстрації
- Погодження офіцером і печатка досьє для перевірки цілісності
Що змінилось
- Перевірка з годин перетворилась на хвилини
- Кожен ризик-фактор має джерело і дату списку
- Ініціатор отримує тільки погоджений висновок
Системи і дані
відкриті реєстрисанкційні перелікиITSM замовника
Хочете так само у себе?
- Безкоштовний розбір процесу
- Прототип на ваших даних, 3-5 тижнів
- Місяць паралельної звірки
- Промисловий режим