Перевірка контрагентів: висновок, який можна показати аудитору
постійний потік заявок від ініціаторів
Служба комплаєнсу перевіряла контрагентів руками по десятках сайтів. Агент збирає досьє з відкритих джерел, рахує ризик формулою і проводить документ через погодження офіцера.
Як було
- •Перевірка займала години і залежала від того, хто її робив
- •Не було способу довести, за що саме виставлено рівень ризику
- •Ініціатор бачив чернетку раніше за комплаєнс
Що зробили
- •Понад двадцять безкоштовних джерел плюс дослідження там, де публічного реєстру немає
- •Детермінований скоринг з вагами і покриттям: мало фактів означає «недостатньо даних», а не «низький ризик»
- •Окремі кроки: країна, санкції, PEP, зв'язки, судові справи, медіа мовою країни реєстрації
- •Погодження офіцером і печатка досьє для перевірки цілісності
Що змінилось
- ✓Перевірка з годин перетворилась на хвилини
- ✓Кожен ризик-фактор має джерело і дату списку
- ✓Ініціатор отримує тільки погоджений висновок, а не чернетку
Системи і дані
відкриті реєстрисанкційні перелікиITSM замовника
Хочете так само у себе
Починаємо з безкоштовного розбору вашого процесу. Далі робочий прототип на ваших даних за 3-5 тижнів, паралельний місяць звірки і тільки після цього промисловий режим.